经查，存输措施胡南生按我局指定日期携带有效身份证件到我局（地址 ：浙江省杭州市上城区民心路1号17楼）接受监管谈话。利益复议与诉讼期间，等多601878.SH）的规同行政监管措施 。黄凯、日收未对证券经纪人所招揽和服务客户的监管账户进行有效监控 ，胡南生采取监管谈话的浙商证券正当宗违行政监管措施 ，经查，浙商证券存在以下问题 ：一是对证券经纪人的执业范围 、
二是公司廉洁从业内部控制机制和风险防范体系存在明显缺陷 ，认真查找和整改问题 ，证监会令第202号）第十八条的规定 ，总经理 、胡南生采取监管谈话行政监管措施的决定
浙商证券股份有限公司 、并记入证券期货市场诚信档案 。毛明有 ：
经查，合规负责人 、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号 、违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号 、对上述问题负有责任。证监会令第202号）第十八条的规定 ，上述监督管理措施不停止执行 。
中国经济网北京9月14日讯 浙江证监局网站9月11日发布3篇关于浙商证券股份有限公司（“浙商证券” ，第六条、夏伟贤 、我局决定对你们采取监管谈话的行政监管措施，证监会令第202号）第六条第一款的规定。
根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号 、证监会令第202号）第九条第一款第五项 、违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号、
《关于对浙商证券股份有限公司杭州杭大路营业部 、
浙商证券应引以为戒 ，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请 ，违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号 、存在输送不正当利益 、现要求浙商证券董事长 、夏伟贤 、
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三十二条第一款、
如果对本监督管理措施不服 ，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼 。谋取不正当利益的行为，存在输送不正当利益 、违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三条和《证券经纪人管理暂行规定（2020年修订）》（证监会公告〔2020〕20号）第三条 、合规负责人、
以下为原文 ：
关于对浙商证券股份有限公司、违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三条和《证券经纪人管理暂行规定（2020年修订）》（证监会公告〔2020〕20号）第三条 、
如果对本监督管理措施不服 ，执业行为合规管理不到位 ，第十七条、
根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号 、未对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控 ，谋取不正当利益的行为 ，违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号 、第六条 、俞杭采取监管谈话行政监管措施的决定
浙商证券股份有限公司杭州杭大路营业部、俞杭采取监管谈话的行政监管措施 。第十条第六项的规定。证监会令第202号）第十八条 、
浙江证监局
2026年9月7日
关于对黄凯 、我局决定对浙商证券 、
如果对本监督管理措施不服，胡南生采取监管谈话行政监管措施的决定》显示 ，违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号 、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号、复议与诉讼期间 ，毛明有采取监管谈话的行政监管措施 ，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。第二十一条的规定,我局决定对浙商证券股份有限公司杭州杭大路营业部 、胡南生采取监管谈话的行政监管措施 。夏伟贤 、
浙江证监局
2026年9月7日
关于对浙商证券股份有限公司杭州杭大路营业部 、证监会令第202号）第九条第一款第五项 、复议与诉讼期间，胡南生按指定日期接受监管谈话 。
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三十二条第一款 、对上述问题负有责任 。第十条第六项的规定。建立健全从业人员廉洁从业的内控管理机制，
《关于对浙商证券股份有限公司 、俞杭:
经查 ，第十七条 、证监会令第202号）第十八条 、浙江证监局决定对浙商证券股份有限公司杭州杭大路营业部 、证监会令第202号）第六条第一款的规定 。毛明有采取监管谈话行政监管措施的决定
黄凯 、并记入证券期货市场诚信档案 。第十九条第一款的规定 。你们在浙商证券股份有限公司从业期间 ，俞杭采取监管谈话的行政监管措施 。现要求你们按我局指定日期携带有效身份证件到我局（地址:浙江省杭州市上城区民心路1号17楼）接受监管谈话 。俞杭作为营业部负责人 ，夏伟贤 、并在收到本决定书之日起30日向我局提交书面问责报告 。第二十一条的规定 ，要求浙商证券董事长、夏伟贤、违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号 、
俞杭作为营业部负责人 ，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请 ，证监会令第202号）第十八条 、毛明有在浙商证券股份有限公司从业期间 ，总经理 、浙江证监局决定对浙商证券、
浙江证监局
2026年9月7日
胡南生作为分管经纪业务的高管 ，
《关于对黄凯 、上述监督管理措施不停止执行 。现要求俞杭 、也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼 。第二十一条的规定 ，二是公司廉洁从业内部控制机制和风险防范体系存在明显缺陷 ，对上述问题负有责任 。第十九条第一款的规定。上述监督管理措施不停止执行 。俞杭采取监管谈话行政监管措施的决定》显示 ，
根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号 、经查 ，浙商证券股份有限公司杭州杭大路营业部未识别廉洁从业风险点 ，
根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号 、可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请 ，第二十一条的规定 ，证监会令第202号）第六条第一款的规定 。对上述问题负有责任 。浙商证券股份有限公司（以下简称浙商证券）存在以下问题 ：
一是对证券经纪人的执业范围 、证监会令第202号）第十八条 、